上半年8家信托公司被罚没超1100万元

- 编辑:admin -

上半年8家信托公司被罚没超1100万元

摘要

【上半年8家信托公司被罚没超1100万元】进入下半年,信托受罚再添新例。7月9日,据银保监会官网,华澳信托因隐瞒实控股东及实控人变更,被上海银保监局责令改正并处于50万元罚款。对此,华澳信托相关负责人对《证券日报》记者表示,将严格落实监管要求,已有针对性的作出整改工作。(证券日报)

  进入下半年,股权管理暂行办法》第五十二条,据此,上海银保监局作出了行政处罚,要求华澳信托责令改正,并处罚款50万元。

  《证券日报》记者获悉消息后,第一时间联系到华澳信托,进一步了解相关事宜。对此,华澳信托相关负责人在接受《证券日报》记者采访时表示,“公司诚恳接受监管机构的处罚决定,并对工作中存在的不足深表歉意。公司已针对存在的不足实施了有针对性的整改提升,并将持续根据法律法规和监管要求,做好与股东方的日常沟通,加强公司股权信息登记、资料报送和信息披露等工作,杜绝类似情形再次发生。”

  值得注意的是,作为监管的一种有效手段,对信托公司下发罚单已逐渐走向常态化。

  记者据银保监会官网信息统计,今年1月份-6月份,已有8家信托公司接到监管罚单,罚没金额合计超过1100万元,远超去年同期水平。其中,有4家信托公司被处罚金额超过200万元。事实上,百万元级别的大额罚单并不多见。据记者统计,2018年单笔信托罚单金额过百万元的只有2单;而2017年则仅1单。

  虽然大笔罚单数量超过往年,不过更多的是针对单个业务的几十万元的罚单,有、保险资金、企业年金、担任特定目的受托机构以及开办受托境外理财业务时,对受到行政处罚的信托公司会有限制,未来在申办新业务类型时也可能受到影响。信托公司拟新设基金子公司等主体时,有可能因自身被行政处罚而无法开立相关机构,影响信托公司的业务发展布局。

  对此,中铁信托在研报中表示,合规是金融机构经营的基础,也是监管机构所关注的重点,信托公司必须要加强对自身合规审查能力的培养和建设,建立组织健全、制度完备、流程规范、覆盖全业务过程的合规管理体系,使得合规管理与公司业务深度融合,以应对愈发严峻的监管环境。

  此外,加强与监管部门的业务交流和沟通也是重要手段。

  金杜研究院认为,信托公司应更加重视宏观政策动向、及时学习新的监管规定,执行监管机构的窗口指导意见。如监管机构对信托公司采取现场/非现场检查或要求回复询问时,信托公司应协调业务、合规、风控部门,必要时聘请外部律师共同协作,积极、妥善应对。监管机构已对信托公司采取处罚措施的,如信托公司对处罚原因、依据、内容有异议,也应依法发表自己的观点和意见。通过监管机构与信托公司之间的业务交流,即能促进信托公司合规经营,同时也能进一步提高监管执法水平,最终有利于整个信托行业的稳定、有序发展。

(文章来源:证券日报)

(责任编辑:DF380)

郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。